業務(wu)介(jie)紹
櫃台市場業務(wu)介(jie)紹
渤海證券(quan)櫃台市場業務(wu)介(jie)紹

    一、2014年8月(yue)15日,中證協(xie)發布(bu)了《證券(quan)公司櫃台市場管理辦(ban)法(試(shi)行)》(中證協(xie)發﹝2014﹞137號)文件。文件明確了證券(quan)公司櫃台市場是指(zhi)證券(quan)公司為與特(te)定交(jiao)易(yi)對手方(fang)在集中交(jiao)易(yi)場所之外進行交(jiao)易(yi)或為投資(zi)者(zhe)在集中交(jiao)易(yi)場所之外進行交(jiao)易(yi)提供服務(wu)的場所或平台。證券(quan)公司在櫃台市場發行、銷售與轉(zhuan)讓的產品包括但不限于以下私(si)募產品︰
    1、證券(quan)公司及(ji)其(qi)子公司以非公開募集方(fang)式(shi)設立或者(zhe)承銷的資(zi)產管理計劃、公司債務(wu)融資(zi)工具等產品;
    2、銀(yin)行、保險zhan) 盡 磐泄 鏡繞qi)他(ta)機構設立並通(tong)過證券(quan)公司發行、銷售與轉(zhuan)讓的產品;
    3、金融衍生(sheng)品及(ji)中國證監(jian)會(hui)、協(xie)會(hui)認可的產品。
    因此,可以說櫃台市場是證券(quan)公司開展(zhan)私(si)募業務(wu),創設、發行、轉(zhuan)讓、管理私(si)募產品的平台。
    二、證券(quan)公司櫃台市場實行合格投資(zi)者(zhe)準入制度,投資(zi)者(zhe)參與證券(quan)公司櫃台市場業務(wu)應(ying)滿足證券(quan)公司櫃台市場投資(zi)者(zhe)適當性管理要求。
    三(san)、證券(quan)公司櫃台市場是非公開市場,發行為私(si)募發行,交(jiao)易(yi)為非公開交(jiao)易(yi)。在證券(quan)公司櫃台市場交(jiao)易(yi)的私(si)募產品持有人數量不得超過200人。
    渤海證券(quan)于2014年10月(yue)15日取(qu)得了中證協(xie)櫃台市場試(shi)點資(zi)格。目前,渤海證券(quan)櫃台市場已開展(zhan)了資(zi)產管理計劃、收益憑證等金融產品的創設和發行業務(wu),2015年將(jiang)陸(lu)續探索推(tui)出(chu)私(si)募債券(quan)、私(si)募基金、資(zi)產支持證券(quan)、金融衍生(sheng)品等私(si)募金融產品。未(wei)來,為了支持服務(wu)實體經濟、滿足企業、機構以及(ji)居(ji)民的投融資(zi)需求,渤海證券(quan)櫃台市場在堅(jian)持合規(gui)展(zhan)業的原(yuan)則基礎上(shang),將(jiang)充分發揮自身區域優勢、金融機構人才和專業優勢,不斷推(tui)出(chu)符合客戶個性需求的投融資(zi)產品,切實最大限度發揮金融機構的中介(jie)服務(wu)職(zhi)能。
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